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证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试

发布日期:2020-02-14 11:26 来源:未知 点击:

  3、二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是().

  15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,()资产应该折算成国家股。

  22、债券按计息方式有多种分法,其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,这种债券叫().

  23、 债券利率在期内不是固定不变,而是随着时间的推移,后期利率将比前期高,这种债券叫().

  31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象,在80年代初期,对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率().

  36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年,所以其利率随中国人民银行的3年期定期储蓄存款利率浮动,加保值补贴率,外加()个百分点。

  39、对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的条件,其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有等的是().

  59、根据《证券投资基金管理暂行办法》的,基金收益分配采用现金形式,每年至少一次,分配比例不得少于基金净收益的().

  4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有().

  6、证券的产权性是指有价证券记载着人的财产权内容,代表着一定的财产所有权,拥有证券就意味着享有财产的()的。

  12、从1970年代起,证券市场出现高度的繁荣的局面,不仅证券市场的规模更加扩大,证券交易日趋活跃,而且逐渐形成()的全新特征。

  13、二战之前,证券品种一般仅有股票、公司债券和债券;二战之后,证券品种不断创新,主要有().

  16、1999年7月28日,中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》,对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大,采取()相结合的方式。

  19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面()是证券中介机构。

  22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。

  23、金融市场上根据交易工具的期限,把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场,下面()是资本市场。

  24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证,从中我们可以看出股票的基本要素有().

  29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面()是属于境外上市外资股。

  34、根据债券的利率与市场利率的关系,债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券,其中()是固定利率债券。

  1、证券是指标有票面金额,证明持人有权按期取得一定收入并可以转让和买卖的所有权或债券凭证。

  3、 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证,取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权,持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律。

  6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券,非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。

  12、根据我国《证券法》的,证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。

  18、 设权证券与证权证券的区别在于设权证券是的一种外在物化形式,它是的载体,是已经存在的。

  21、我国《公司法》,股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。

  26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体,也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。

  28、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩,当市场利率上升时,利率应上调,在利率下降时则保持不变,以投资者的利益。

  29、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券,在标准格式的债券券面上,必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。

  30、凭证式国债不能上市流通,从购买之日起计息,需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时,除了本金外,利息按实际持有及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费。

  34、地方企券中的产品配额企券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券,按期向投资者提供本企业的产品。