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通知!2019年度基金从业人员资格考试公告(第10号

发布日期:2019-12-24 09:07 来源:未知 点击:

  为满足行业发展和人才引进的需要,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)进一步丰富考试组织形式,为行业提供多样化的考试服务,将于近期组织基金从业资格预约式考试周考(包含英文语种),现将考试有关事项公告如下:

  (三)公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员,包括代表人/执行事务合伙人(委派代表)、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等;基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人;证券公司大集合产品投资经理等。

  (四)已向协会提交机构登记申请的外商独资或合资私募证券投资基金管理人的外籍高级管理人员,包括代表人、董事长、总经理、副总经理等高级管理人员,以及负责投资、研究、交易的投资管理人员(含基金经理);

  (五)外籍高级管理人员需取得境外基金、资产管理等相关从业资格,或持有特许金融分析师(CFA)等相关资格证书,并满足具备五年以上境外资产管理相关工作经验;

  (六)港澳地区金融机构的高级管理人员也可参加英文语种的基金从业资格考试,考试通过后可根据《内地与关于建立更紧密经贸关系的安排》即CEPA协议的相关申请基金从业资格;

  参加基金从业资格预约式中文考试周考需满足以上(一)、(二)、(三)、(七)条件,参加基金从业资格预约式英文考试周考需满足以上(一)、(四)、(五)、(六)、(七)条件。

  科目一:基金法律法规、职业与业务规范(中文/英文语种)科目二:证券投资基金基础知识(仅中文语种)

  科目一和科目二考试所用教材为协会组编的《证券投资基金》(第二版),分为上下两册,由高等教育出版社出版;科目三考试所用教材为协会组编的《股权投资基金》,由中国金融出版社出版;具体购买方法详见协会网站“从业人员管理”栏目,网址链接。考试教材语种为中文。科目一中文版考试将按照《基金法律法规、职业与业务规范考试大纲(2019年度修订)》、科目二将按照《证券投资基金基础知识考试大纲(2019年度修订)》、科目三将按照《股权投资基金(含创业投资基金)考试大纲(2019年度修订)》组织进行。三个科目考试大纲及科目一英文版考试大纲详见附件。

  (一)考试采取闭卷、计算机考试方式进行。(二)考试时间为120分钟,考试题型均为单选题,题量为100道,每题分值1分,总分100分,60分为合格线。

  采取网名方式,通过中国证券投资基金业协会官网提供的报名链接进行报名,也可直接登录报名网站(按照要求报名。参加中文考试的报考人员需要先通过预登记报名填写基本信息并上传所在机构盖章的《高管任职证明》(见附件模板)。

  (一)已向协会提交机构登记申请的外商独资或合资私募证券投资基金管理人盖章的中文版《高管任职证明》(见附件模板);

  经审核通过符合报名条件的,可以正式报名预约考试机位。预约式考试机位有限,每场限定报名名额,先报先得,额满为止。

  每科考试报名费为人民币65元,可通过网络在线支付,支付方式详见报名须知。已缴费报名成功的报考人员,在考试报名结束前可申请退费(详见报名须知),未在时间内选择退考的报考人员,不得以未参加考试等理由要求退还报名费。

  根据《基金从业资格考试管理办法(试行)》的相关,参加考试人员不符合报名条件,弄虚作假参加考试的,协会一年内不受理其从业资格考试报名申请;已经参加考试的,取消其考试成绩。参加考试人员发生违纪违规行为,协会将根据情节的严重程度,分别给予取消当场考试成绩、禁考一年、禁考两年及禁考三至五年的处理,并向报考人员所在单位通报其违纪违规行为;其行为违反《中华人民国治安管理处罚法》的,由机行处理;构成犯罪的,由司法机关依法处理追究刑事责任。基金从业人员发生违规违纪的,协会可依据《基金法》等相关,暂停或取消其从业资格。

  2015年11月1日起实施的《刑法(修正案九)》将组织作弊、买卖作弊设备、买卖考题、替考等作弊以及帮助作弊行为纳入刑法范畴,在第二百八十四条中新增加了:“在法律的国家考试中,组织作弊的,处三年以下有期徒刑或者,并处或者单处罚金;情节严重的,处三年以上七年以下有期徒刑,并处罚金。 ”

  “为实施考试作弊行为,向他人非法出售或者提供第一款的考试的试题、答案的,依照第一款的处罚。”

  报考人员可登录报名网站(打印准考证。具体考试时间、考场地点将在准考证中。英文语种的预约式考试与全国统考和月度预约式考试的考核标准一致,考试成绩合格可取得成绩合格证书(成绩合格证书可在考试平载)。

  (一)个别网站和培训机构谎称可以提供基金从业人员资格考试真题,骗取报考人员钱财。请广大报考人员提高,切勿轻信,以免上当。报考人员发现以提供基金从业人员资格考试真题名义行骗,并掌握确切线索的,可以向协会或当地机关举报。(二)协会不举办考前培训,不出版考试材料,也从未授权任何机构及个人举办相关培训或出版相关材料。

  (三)考试报名、准考证打印及成绩查询的唯一网址为基金从业人员资格考试报名网站(,请报考人员直接进入上述网页办理报名相关事宜。为防止钓鱼网站窃取报考人员个人信息,请报考人员避免在其他网站通过链接的形式跳转到报名网页。

  中国证券投资基金业协会网站列举了考试常见问题及解答,请报考人员登录中国证券投资基金业协会网站查询;报考人员也可通过在线客服咨询相关问题,拨打人工服务电话进行咨询。特此公告。